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国资运营公司出台三项办法 规范省属企业外部董事管理

为规范省属企业公司治理,促进省属企业外部董事依法、规范、尽责履职,更好发挥外部董事治理作用,经国资运营公司2021年第一次党委会前置研究、第一次董事会审议通过,1月13日,国资运营公司出台《山西省省属企业外部董事履职管理办法(试行)》、《山西省省属企业外部董事履职评价及责任追究办法(试行)》和《山西省省属企业外部董事薪酬管理办法(试行)》。

建立健全外部董事相关管理制度,是贯彻落实省委省政府工作部署、完善法人治理结构、加强省属企业董事会建设的重要举措,是深化国资监管体制改革的重要抓手。国资运营公司出台的三项办法,与《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》(国办发〔2017〕36号)和《山西省省属国有企业外部董事管理办法(试行)》(晋政发〔2016〕21号)精神保持一致,同时结合省属国企改革实际,借鉴了发达省份的先进经验,具有较强的指导性、针对性和可操作性。

《履职管理办法》共8章35条,规定了外部董事的职责、权利和义务。外部董事要依法出席任职企业董事会会议及相关会议,参与任职企业的战略决策,规避企业经营风险,及时如实向省国资运营公司报告任职企业关系国有资本运作的决策、经营等重大事项,并保质保量按时提交各项报告。鼓励支持省属企业探索推进“一票缓决”制,只要有1名外部董事认为董事会待议议题未经必备程序或会议资料不完整、论证不充分时,可提出缓开董事会会议或缓议董事会会议议题的建议。建立外部董事履职档案,作为外部董事履职评价、任期激励和责任追究的重要参考依据,强化对外部董事履职的激励和监督。省属企业要保证外部董事依法行使职权,为外部董事履职、学习和调研提供必要条件和保障。

《履职评价及责任追究办法》共4章25条。根据该办法,外部董事履职评价采取年度评价与任期评价相结合的方式进行。履职评价要点以其政治表现合格为首要标准,同时重点评价其职业操守、能力素质、履职管理、专业贡献。外部董事在协助企业完成重大创新战略决策、指导完成关键技术开发等方面发挥关键性作用,帮助企业争取重要政策、大额扶持资金,或为企业创造明显经济效益的,酌情加分。履职测评方式,由企业内部测评和国资运营公司履行出资人测评组成,比重分别占40%、60%。履职评价结果作为其续聘或者解聘、调整交流、培养使用和薪酬激励的重要依据。外部董事责任追究坚持依规依纪依法、实事求是,失责必究、追责必严。

《薪酬管理办法》共6章29条,坚持责、权、利相统一,激励约束相统一,短期激励与中长期激励相结合,注重外部董事当期收入与任期收入的有效平衡,调动外部董事履职的积极性。根据该办法,外部董事薪酬结构由基本年薪、绩效年薪和任期激励收入构成。基本年薪根据上年度省属企业在岗职工平均工资的一定倍数确定,绩效年薪与年度综合评价、绩效年薪调节系数挂钩,任期激励收入与任期履职评价挂钩。